老虎证券被新西兰监管处罚

报道 3个月前 (07-27)

据国外财经媒体报道,新西兰金融市场法庭(NZ Markets Disciplinary Tribunal)对中国互联网券商老虎证券(Tiger Brokers)处以罚款,原因是该券商将客户资金存入一个未经新西兰证券交易所授权的离岸账户。

客户资金未遭挪用,但纳斯达克上市的Up Fintech Holdings Ltd. (TIGR)旗下这家子公司在新西兰接连出现问题。最新一起是此次金融市场法庭对其判处的16万新西兰元(合10.5万美元)的罚款。

新西兰监管者NZX Ltd.与老虎证券,对于在新加坡星展银行有限公司(DBS Bank Ltd.)开设的账户是否属于新西兰法律所理解的“信托”账户这一问题上产生了分歧。

新西兰金融市场法庭近日公布了一份长达27页的裁决(“阅读原文”获取),称老虎证券“故意无视”NZX的规则,将资金存入该账户,并且没有及时遵守NZX的指示纠正该问题。

老虎证券在与一家经批准的经纪商的交易协议结束后,于7月被暂停新西兰股市相关业务。NZX不予透露该交易伙伴的身份。

今年4月,这家专门为中国投资者提供在线参与外国股市服务的券商还曾因未建立反洗钱系统而遭到新西兰金融市场管理局(Financial Markets Authority)警告。